SANCTIONS · SCREENING · COUNTERPARTY RISK
Voorkom onverwachte sanctierisico's
Internationale sanctieregimes kunnen gevolgen hebben voor met wie en onder welke omstandigheden organisaties zaken doen.
TradeRisk ondersteunt bedrijven bij het uitvoeren van screening en het beoordelen van mogelijke sanctierisico's rondom klanten, leveranciers, UBO's en eindgebruikers.
Sanctions screening is meer dan een naamcontrole
Een mogelijke match op een sanctielijst betekent niet automatisch dat er sprake is van een daadwerkelijke hit. Tegelijkertijd kan een eenvoudige naamcontrole onvoldoende zijn wanneer eigendomsstructuren complex zijn.
Een effectieve risicogebaseerde beoordeling kan onder meer rekening houden met identiteit, bedrijfsstructuren, uiteindelijk belanghebbenden, landen en de aard van de transactie.
Relevante risicofactoren
IDENTITEIT
Is voldoende duidelijk met welke persoon of organisatie zaken wordt gedaan?
OWNERSHIP
Wie heeft uiteindelijk zeggenschap of economisch belang?
GEOGRAFIE
Zijn er verhoogde risico's verbonden aan landen of regio's?
TRANSACTIE
Past de transactie bij het profiel van de klant en de bekende bedrijfsactiviteiten?
Wanneer is aanvullende screening verstandig?
- bij onboarding van nieuwe klanten
- bij nieuwe internationale leveranciers
- bij transacties naar gevoelige bestemmingen
- bij wijzigingen in ownership
- bij verhoogde transactierisico's
- wanneer bestaande informatie verouderd is
Onze ondersteuning
- Screening van klanten
- Screening van leveranciers
- UBO screening
- PEP screening
- Screening van eindgebruikers
- Onderzoek naar mogelijke matches
- Negative media checks
- Land- en jurisdictierisico's
- Ondersteuning bij escalatie van potentiële hits
Sanctieregimes
- EU
- VN
- OFAC (VS)
- UK
Onze werkwijze
STAP 1
Screening
We screenen de betrokken partijen tegen de relevante EU-, VN-, OFAC- en UK-sanctielijsten.
STAP 2
Treffervalidatie
Iedere treffer wordt inhoudelijk beoordeeld op basis van beschikbare identificerende gegevens.
STAP 3
Risicoduiding
We duiden het risico en de mogelijke gevolgen voor de zakelijke relatie of transactie.
STAP 4
Vervolgadvies
U ontvangt een onderbouwde rapportage met praktische vervolgstappen.
Veelgestelde vragen
Wat is sanctions screening?
Sanctions screening is het controleren van personen en organisaties tegen relevante internationale sanctielijsten om mogelijke risico's tijdig te signaleren.
Wat gebeurt er bij een mogelijke match?
Een mogelijke match vraagt vaak om nader onderzoek om vast te stellen of het daadwerkelijk om dezelfde persoon of organisatie gaat.
Is alleen een naamcontrole voldoende?
Dat hangt af van het risicoprofiel. Bij complexe bedrijfsstructuren of verhoogde risico's kan aanvullende informatie nodig zijn.
Hoe vaak moeten klanten en leveranciers worden gescreend?
Sanctielijsten worden regelmatig bijgewerkt, waardoor eenmalige screening geen blijvende zekerheid biedt. Periodieke herscreening, afgestemd op het risicoprofiel van de relatie, is daarom gebruikelijk.
Wat is het verschil tussen EU-, VN-, OFAC- en UK-sanctielijsten?
Elk sanctieregime kent eigen criteria, procedures en gelistete partijen, en de reikwijdte kan per regime verschillen. Een partij kan bijvoorbeeld wel op een OFAC-lijst voorkomen zonder op een EU-lijst te staan, wat screening tegen meerdere regimes tegelijk relevant maakt.
Wat zijn de gevolgen van het overtreden van sanctiewetgeving?
Overtreding van sanctiewetgeving kan leiden tot boetes, strafrechtelijke gevolgen en reputatieschade, ook wanneer dit onbedoeld gebeurde. Zorgvuldige en aantoonbare screening beperkt dit risico.