POLICY · PROCEDURES · RISK MANAGEMENT
Van losse controles naar een gestructureerd compliance framework
Losse controles en individuele beoordelingen zijn op termijn moeilijk schaalbaar.
TradeRisk ondersteunt organisaties bij het structureren van complianceprocessen rondom klanten, sancties, export control en internationale handel.
Waarom een compliance framework?
Een effectief compliance framework helpt organisaties om risico's op een consistente manier te herkennen, beoordelen en escaleren.
Het doel is niet om zoveel mogelijk procedures te creëren.
Een goed framework moet juist praktisch aansluiten op de organisatie, de activiteiten en het daadwerkelijke risicoprofiel.
Praktisch boven bureaucratisch
Een complianceprocedure heeft alleen waarde wanneer medewerkers begrijpen wanneer en hoe deze moet worden toegepast. TradeRisk richt zich daarom op:
- duidelijke verantwoordelijkheden
- praktische workflows
- proportionele controles
- herkenbare escalatiemomenten
- bruikbare documentatie
Ondersteuning bij
- Compliance risk assessments
- CDD en KYC procedures
- Sanctions screening procedures
- Export compliance procedures
- Dual-use procedures
- Escalatieprocessen
- Besluitvormingsstructuren
- Documentatie en record keeping
- Periodieke review processen
Gap Analysis onderzoekt
- Klantonderzoek
- UBO-controle
- Sanctiecontrole
- Exportprocessen
- Eindgebruikersonderzoek
- Dual-use proces
- Verantwoordelijkheden
- Dossiervorming
- Medewerkerstraining
Van analyse naar implementatie
STAP 1
Risk assessment
Inventarisatie van relevante compliance-risico's.
STAP 2
Prioriteiten
Bepalen welke risico's en processen als eerste aandacht nodig hebben.
STAP 3
Framework
Ontwikkelen of verbeteren van beleid en procedures.
STAP 4
Implementatie
Ondersteuning bij praktische toepassing binnen de organisatie.
Veelgestelde vragen
Heeft iedere organisatie een uitgebreid compliance framework nodig?
Nee. De omvang en complexiteit van een framework moet aansluiten op de omvang, activiteiten en risico's van de organisatie.
Kan TradeRisk bestaande procedures beoordelen?
Ja. Bestaande processen en procedures kunnen worden beoordeeld om verbeterpunten en mogelijke risico's te identificeren.
Wat levert een Compliance Gap Analysis op?
Een overzichtelijk rapport met de status per onderdeel — in orde, verbetering nodig of hoog risico — en concrete aanbevelingen om openstaande punten aan te pakken.
Hoe lang duurt het opzetten van een compliance framework?
Dat verschilt per organisatie en scope. Een Gap Analysis is doorgaans binnen enkele weken afgerond; het opzetten van beleid en procedures wordt in overleg gepland.
Is dit ook geschikt voor kleinere organisaties?
Ja. De aanpak wordt geschaald naar de omvang en het risicoprofiel van de organisatie — een mkb-bedrijf heeft andere behoeften dan een grote onderneming.
Wat gebeurt er als een organisatie geen compliancebeleid heeft?
Zonder vastgelegd beleid ontbreekt vaak een consistente aanpak van klantonderzoek, sanctiescreening en exportrisico's, wat de kans op fouten vergroot en het lastiger maakt om aan te tonen dat zorgvuldig is gehandeld.
Wat is een Internal Compliance Programme (ICP)?
Een Internal Compliance Programme is een intern beleids- en controlesysteem gericht op export control en dual-use compliance: van classificatie en screening tot interne goedkeuringsprocedures. Voor bepaalde exportvergunningen, zoals een Union General Export Authorisation, is een aantoonbaar werkend ICP een voorwaarde.