POLICY · PROCEDURES · RISK MANAGEMENT
Van losse controles naar een gestructureerd compliance framework
Losse controles en individuele beoordelingen zijn op termijn moeilijk schaalbaar.
TradeRisk ondersteunt organisaties bij het structureren van complianceprocessen rondom klanten, sancties, export control en internationale handel.
Waarom een compliance framework?
Een effectief compliance framework helpt organisaties om risico's op een consistente manier te herkennen, beoordelen en escaleren.
Het doel is niet om zoveel mogelijk procedures te creëren.
Een goed framework moet juist praktisch aansluiten op de organisatie, de activiteiten en het daadwerkelijke risicoprofiel.
Praktisch boven bureaucratisch
Een complianceprocedure heeft alleen waarde wanneer medewerkers begrijpen wanneer en hoe deze moet worden toegepast. TradeRisk richt zich daarom op:
- duidelijke verantwoordelijkheden
- praktische workflows
- proportionele controles
- herkenbare escalatiemomenten
- bruikbare documentatie
Ondersteuning bij
- Compliance risk assessments
- CDD en KYC procedures
- Sanctions screening procedures
- Export compliance procedures
- Dual-use procedures
- Escalatieprocessen
- Besluitvormingsstructuren
- Documentatie en record keeping
- Periodieke review processen
Gap Analysis onderzoekt
- Klantonderzoek
- UBO-controle
- Sanctiecontrole
- Exportprocessen
- Eindgebruikersonderzoek
- Dual-use proces
- Verantwoordelijkheden
- Dossiervorming
- Medewerkerstraining
Van analyse naar implementatie
STAP 1
Risk assessment
Inventarisatie van relevante compliance-risico's.
STAP 2
Prioriteiten
Bepalen welke risico's en processen als eerste aandacht nodig hebben.
STAP 3
Framework
Ontwikkelen of verbeteren van beleid en procedures.
STAP 4
Implementatie
Ondersteuning bij praktische toepassing binnen de organisatie.
Veelgestelde vragen
Heeft iedere organisatie een uitgebreid compliance framework nodig?
Nee. De omvang en complexiteit van een framework moet aansluiten op de omvang, activiteiten en risico's van de organisatie.
Kan TradeRisk bestaande procedures beoordelen?
Ja. Bestaande processen en procedures kunnen worden beoordeeld om verbeterpunten en mogelijke risico's te identificeren.