FLEXIBLE · INDEPENDENT · SPECIALISED
Compliance expertise wanneer u die nodig heeft
Niet iedere organisatie heeft behoefte aan een fulltime compliance specialist.
Tegelijkertijd kunnen complexe klanten, internationale transacties of veranderende regelgeving vragen om specifieke expertise.
TradeRisk biedt flexibele externe ondersteuning voor organisaties die tijdelijk of structureel extra compliancecapaciteit nodig hebben.
Flexibel en schaalbaar
De benodigde compliancecapaciteit verschilt per organisatie.
Daarom kan ondersteuning worden ingericht op basis van incidentele vraagstukken, projectmatige ondersteuning, vaste periodieke inzet, tijdelijke capaciteit of specifieke expertise.
Hoe TradeRisk kan ondersteunen
On-demand support
Beschikbaar voor specifieke compliancevraagstukken.
Dossierondersteuning
Ondersteuning bij complexe klanten, transacties of onderzoeken.
Interim capacity
Tijdelijke ondersteuning wanneer interne capaciteit onvoldoende is.
Second opinion
Een onafhankelijke beoordeling van bestaande analyses of besluiten.
Structurele ondersteuning
Periodieke ondersteuning als externe compliance specialist.
Wanneer externe compliance ondersteuning?
- tijdelijke capaciteitsproblemen
- complexe klantdossiers
- verhoogde sanctierisico's
- nieuwe internationale markten
- export control vraagstukken
- implementatie van nieuwe procedures
- behoefte aan een onafhankelijke second opinion
- ondersteuning van management
Pakketten
Essential
Voor incidentele compliancevragen.
- Vast aantal uur ondersteuning per maand
- Ad-hoc compliancevragen
- Sanctions- en end-user checks
- Overleg per e-mail en telefoon
Professional
Voor regelmatig internationaal handelende ondernemingen.
- Vaste maandelijkse capaciteit
- Transaction reviews
- Export control ondersteuning
- Periodieke compliance review
- Sparring met management
Enterprise
Voor complexere organisaties.
- Maatwerkcapaciteit
- Ondersteuning bij complexe dossiers
- Opzet van procedures en compliance frameworks
- Training en kennisoverdracht
- Periodiek managementoverleg
Geen vaste tarieven online — de invulling en omvang van elk pakket stemmen we af op uw organisatie en risicoprofiel.
Hoe de samenwerking werkt
STAP 1
Kennismaking
We bespreken uw organisatie, risicoprofiel en de gewenste ondersteuning.
STAP 2
Pakketkeuze
We stellen samen een passende vorm van ondersteuning vast, van incidenteel tot structureel.
STAP 3
Uitvoering
We beoordelen vraagstukken, dossiers en procedures zodra deze zich voordoen.
STAP 4
Periodieke afstemming
We evalueren periodiek of de samenwerking nog aansluit bij uw behoefte.
Veelgestelde vragen
Kan TradeRisk als interim compliance specialist werken?
Afhankelijk van het vraagstuk en de benodigde capaciteit kan TradeRisk tijdelijke of projectmatige complianceondersteuning bieden.
Is structurele samenwerking mogelijk?
Ja. Ondersteuning kan zowel incidenteel als structureel worden ingericht.
Wat is het verschil met een los onderzoek?
Een los onderzoek is projectgebonden, terwijl External Compliance Support een doorlopende samenwerking is waarbij structureel wordt meegedacht en beoordeeld, vergelijkbaar met een externe compliance officer.
Vervangt TradeRisk een interne compliance officer?
Niet per se. Vaak wordt gewerkt als verlengstuk van een bestaand team of directie, met extra capaciteit of onafhankelijk tegenwicht waar nodig.
Hoeveel uur per maand is gebruikelijk?
Dat hangt af van het gekozen pakket en de behoefte, van incidentele ondersteuning binnen Essential tot een vast, groter aantal uren binnen Professional of Enterprise.
Werkt TradeRisk op locatie of op afstand?
Beide is mogelijk. Veel ondersteuning kan op afstand, maar waar nodig — bijvoorbeeld bij complexe dossiers of overleg met directie — wordt ook op locatie aangesloten.